防范非法证券期货基金活动警示案例

一、“股市黑嘴”典型案例

1、廖英强操纵证券市场案

▲违法事实：原财经节目主持人廖英强利用其影响力，通过微博、电视台节目推荐股票前提前买入，荐股后反向卖出获利（俗称“抢帽子”交易）。

▲处罚结果：没收违法所得4310万元，并处8621万元罚款（总计约1.29亿元），终身证券市场禁入。

案例来源：中国证监会行政处罚决定书（〔2018〕22号）

2、吴承泽团伙操纵市场案

▲违法事实：吴承泽控制多个证券账户，联合“黑嘴”通过直播间、微信群荐股，诱导散户买入后反向卖出，涉及股票73只，非法获利2.7亿元。

▲处罚结果：主犯吴承泽被判处有期徒刑19年（数罪并罚），并处罚金7903万元；团伙成员均被追究刑事责任。

案例来源：浙江省金华市中级人民法院刑事判决书

二、“非法荐股”典型案例

1、陕西巨丰投资资讯分公司违规案

▲违法事实：持牌机构巨丰投资西安分公司员工虚构“荐股专家”身份，通过微信、直播诱导客户缴纳高额服务费，且存在承诺收益行为。

▲处罚结果：分公司被暂停新增客户6个月，直接责任人被警告并罚款10万元，公司被责令整改。

案例来源：陕西证监局行政监管措施决定书（〔2020〕10号）

2、上海元慧企业管理咨询公司非法经营案

▲违法事实：上海元慧企业管理咨询公司未取得证券投资咨询资质，通过网络平台以“导师荐股”名义收取会员费，提供股票买卖点建议，涉案金额3689万元。

▲处罚结果：公司被取缔，没收违法所得并处罚款；主要责任人被警告并罚款60万元。

案例来源：上海证监局行政处罚决定书（〔2021〕5号）