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廉洁从业典型违规案例③

发布日期：2023/1/16 14:28:44 点击次数：3386

某期货公司未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查等情况，被辖区证监局采取责令改正的行政监管措施，总经理因负有管理责任被采取出具警示函的行政监管措施

某期货公司未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查、未按规定报备设立分支机构、未妥善保存使用外接系统客户的资料、未有效识别客户异常交易情况，被辖区证监局采取责令改正的行政监管措施。该公司总经理未能勤勉尽责，对前述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第47号）第四条的规定，被辖区证监局采取出具警示函的行政监管措施。

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