关于防范期货配资风险的通知

上海辖区各期货公司：

近日，中国证监会下发《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）。为保护投资者合法权益，防范配资业务扰乱期货市场秩序，现将通知要求转发各公司。各公司应深刻认识配资业务危害性，树立防范意识，同时切实做好下列工作：

一是严把开户关。各期货公司应严格执行实名开户制度，要求客户银行结算账户、期货交易账户与身份信息一致，一户一码，投资者需现场办理开户，开户现场应留存影像资料。

二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资。

三是不得以任何方式参与配资业务。各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，我局将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，公司应立即采取措施终止。

四是在交易过程中了解到交易账户为配资账户的，各期货公司应立即向工商管理部门及银行业监督管理部门进行举报，同时向我局报告。

五是加强对异常交易行为的监控。配资账户多从事日间交易，各期货公司如在交易过程中发现其交易行为异常，应及时向我局及相关期货交易所报告，避免其扰乱期货市场秩序。

六是做好期货投资者教育工作。各期货公司应将防范期货配资纳入到期货投资者教育工作中，加大宣传力度，向广大期货投资者明示期货配资活动的危害和风险，增加投资者风险防范意识，远离配资业务。

特此通知。

上海证监局

2011年7月26日