股指期货开户所需文件 - 中银国际期货

股指期货开户所需文件

法人客户准备材料:

类型

证明材料要求(可以提供以下一项或多项证明材料)

企业营运证件
(四项必备)

1、企业营业执照(副本)原件及复印件
2、企业组织机构代码证(副本)原件及复印件
3、企业税务登记证原件及复印件
4、企业银行结算账号及开户银行网点名称(工、农、中、建、交行)

在有效期内;
有效年检;
复印件加盖公章;
各证件所记载企业名称保持一致

开户代理人身份证(必备)

有效期内的居民身份证原件及复印件(复印件加盖公章)

相关被授权人身份证件(必备)

有效期内的居民身份证、护照、港澳通行证、台胞证等原件及复印件(复印件加盖公章)

期货交易经历证明(至少一项)

1、商品期货交易证明:加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内具有10笔以上交易记录的商品期货交易结算单
2、股指仿真交易证明:加盖公章的累计10个工作日、20笔以上交易记录的股指期货仿真交易对账单
(上述证明必须是以公司名义进行的交易)

资产证明
(至少一项)

1、加盖公章的上一年度资产负债表,且净资产不低于人民币100万元
2、加盖公章的距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表,且净资产不低于人民币100万元

机制和流程证明(必备)

加盖公章的符合企业实际的企业参与股指期货相关的决策机制和操作流程
(证明决策机制应包括决策的主体与决策程序,操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制)

特殊法人(只对特殊法人要求)

特殊法人开户必须获得监管机构或者主管机关批准
(特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者等)

注:上述证明材料以及证件复印件均需加盖开户单位公章。

自然人客户准备材料:

类型

证明材料要求(可以提供以下一项或多项证明材料)

身份证明
(必备)

有效期内的居民身份证原件

学历证明
(一项)

毕业证书原件及复印件;学位证书原件及复印件;其他证明文件原件及复印件

本人投资经历证明
 

(至少
一项)

1、商品交易证明:加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内具有10笔以上交易记录的商品期货交易结算单
2、股指仿真交易证明: 累计10个工作日、20笔以上交易记录的股指期货仿真交易对账单

(可选)

3、证券交易证明:加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单

财产证明

年收入
(一项)

1、税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
2、银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
3、当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

近一个月内金融类资产
(一项或多项)

1、银行存款:加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
2、股票:加盖证券营业部专用章的对账单
3、基金:加盖基金公司专用章的基金份额证明
4、期货权益:加盖期货公司专用章的交易结算单
5、债券:加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
6、黄金:加盖银行业务章的纸黄金证明文件
7、理财产品(计划):与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

诚信证明

近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告

注:上述证明材料将涉及到客户的股指期货投资者适当性综合评估得分,未提供证明材料的项目得分为零,总分低于70分者将无法开户,因此建议客户提供尽可能多的上述证明材料。